Theo đó, bãi bỏ một số quy định về đầu tư, kinh doanh chứng khoán tại Nghị định 86/2016/NĐ-CP của Chính phủ, đơn cử như:
- Đối với điều kiện cấp Giấy phép thành Lập và hoạt động công ty chứng khoán:
+ Bỏ điều kiện về nhân sự: “Chưa từng có các hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 80 Luật chứng khoán”.
+
Bỏ điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn: “Tại thời Điểm đăng ký
thành lập, tổ chức tham gia góp vốn không có lỗ lũy kế trên BCTC năm gần
nhất đã được kiểm toán và BCTC bán niên gần nhất đã được soát xét (nếu
có)”.
- Đối với điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ, bỏ điều kiện về nhân sự sau đây:
“Trừ
trường hợp được giao quản lý, Điều hành tổ chức tiếp nhận vốn đầu tư từ
quỹ, khách hàng ủy thác, người hành nghề chứng khoán không được kiêm
nhiệm là nhân viên chính thức của các tổ chức kinh tế khác”.
Nghị định 151/2018/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày ký ban hành. |
